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第一部分
一般均衡理论模式的创建者(3)
作者 : 陈桂玲


  ★“通特之争”

  凯恩斯强调他的理论是“通论”,适合于一般情况,新古典则是特例,只适合于充分就业时期。因为,在他看来,非自愿失业的存在是常态。因此,市场机制有局限性。希克斯的看法恰恰相反,他认为凯恩斯说明的情况是特例,而一般均衡才是常态。他强调的是新古典理论所具有的一般性。他们争论的实质不在于市场机制是否有局限性,要不要国家干预,而在于市场机制为主还是国家干预为主,国家干预要不要建立在市场机制基础上。希克斯认为凯恩斯理论是特例的理由有三:首先,凯恩斯的研究方法与新古典理论并无大出入。这个看法对他来说几乎是根深蒂固的。英国经济学家A库丁顿曾评论道:“他的判断是凯恩斯在表述他的理论时被误导为对古典体系的攻击和与古典体系相冲突……他指出,储蓄与投资决定国民收入,资产拥有决定利率的观点,并不是新理论。只不过是可供选择的分析方式,它与以前正常采纳过的方式,有一个相同的结论。”他的评论相当准确地指出了希克斯的理论倾向。

  其次,凯恩斯研究的是萧条时期的宏观经济,因此他的理论不是“通论”而是特例,是萧条经济学。他以发展中国家有储蓄障碍,常常需要强迫储蓄为例,指出凯恩斯忽略了这一重要的问题。但是,“他这样做是有道理的。这是因为当人们所研究的是怎样从萧条中复苏时……不去考虑储蓄障碍是相当保险的。然而,这一点正好说明凯恩斯的理论并不是一般理论”。

  再次,凯恩斯理论没能完全建立在微观基础上是和大萧条的经济背景分不开的。例如,当时工资虽有下降,但失业仍在增加,凯恩斯不由得得出存在非自愿失业的结论;大萧条时,金本位制极受打击,货币供给的闸门开始打开,但是,经济复苏依然姗姗来迟,此时,他自然容易把注意力从货币措施方面转到了更直接的经济干预形式上。由于他对现实极为敏感,发觉在大萧条时期,市场机制的有效不再是事实。“我确信他这样看是正确的。至于他用这一眼光去看待范围如此广大的问题是否正确,那完全是另一个问题。”

  深入研究经济史

  希克斯的研究领域十分广泛,他于1969年出版了《经济史理论》。他说,世界经济史可看成“是一个单一的过程——具有一个可以认识的趋势(至少到目前为止)的过程”:这就是由习俗经济和命令经济过渡到市场经济。新石器时代的和中世纪初期的村社经济都是由习俗支配运行的,酋长或国王只是传统本身的东西。命令经济常是由军事统治建立的,而由官僚制度完成,具有支配经济作用。中世纪的封建主义实际是这两种经济的混合。由习俗经济、命令经济向市场经济的转换是渐进的、各地区不同步的、曲折乃至有反复的,但总要发生。这种转变的起点是商业的专门化,专业商人的出现。他们要求保护财产权和维护合同,这是旧制度无能为力的。于是,重商主义时期在欧洲出现了城邦制度。城邦和商业竞争,导致殖民主义扩张,接下去,就是“市场渗透”阶段。希克斯用历史回顾法从四个方面详述了这种“渗透”,即“适应市场经济的货币、法律、信用制度的确立;政府财政和行政管理的改造;领主制破坏、货币地租和农业的商业化;自由劳动代替奴隶劳动、劳动力市场的出现。这一切,导致工业革命”。希克斯是在经济史理论上首先全面论述市场经济的。他还用他在《价值与资本》(该著作使他获得诺贝尔奖)中提出的理论来解释工业革命,其性质不过是资本由在商业和手工业的流动状态进入固定状态。

  对福利经济学的巨大贡献

  希克斯对福利经济学的贡献主要体现在如下三个方面:

  首先,对福利经济学的基本理论和方法的贡献:这主要反映在希克斯对序数效用论和无差异曲线分析方法的推广和运用方面。他不仅把帕累托的管理理论和方法介绍到英语国家,而且以他自己重新分析和改进的序数效用理论、边际替代率、消费可能曲线、无差异曲线分析方法、消费者均衡和生产者均衡条件的决定、需求定理等以及收入效应和替代效应的分析,大大推动了福利经济学的发展。

  其次,对消费者剩余的重新解释,推动了福利经济学的分析。希克斯对消费者剩余的重新检验和探讨,澄清了基数效用论条件下运用它进行福利分析的麻烦,也消除了理论界的有关疑虑及争论,从而为加强福利经济学分析工具的可靠性做出了贡献。

  第三,对福利经济学补偿原则的补充。帕累托认为,社会福利最大化的时候,任何微小的改变都不可能是所有人偏好的全部增加或减少。但是,如果有人福利增加,也有人福利减少,就比较难判断社会福利是否也达到最大化。希克斯认为,如果经济政策的改变可以使一些人受益,另一些人受损,但可以通过税收或价格政策,是受益者补偿受损者而有福利剩余。那么,社会福利就增进了,这种政策的改变就是适当的。

  著作点击

  1972年,希克斯因其在一般均衡理论和福利经济学理论上的贡献,被授予当年的诺贝尔经济学奖(与他一起分享该项荣誉的是美国哈佛大学教授肯尼斯·J阿罗)。该项殊荣是对希克斯学术成就的肯定和最高评价,也为希克斯经济思想进一步扩大影响开辟了道路。此后,希克斯又进入了学术创作的“第二青春期”,又写作了五本著作,编辑了三卷论文集以及一些论文。

  《工资理论》(1932);

  《价值与资本》(1939);

  《需求理论的修正》(1956);

  《经济史理论》(1969);

  《动态经济学方法》(1985)。

  1989年,85年高龄的希克斯与世长辞,为其经济学家的毕生努力画上句号。就在这一年他还出版了他最后的著作《货币的市场理论》,发表了《宏观经济学的一致》、《规模收益不变的假定》两篇文章。
现代出版社    
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